Dossiers incomplets, bris de confidentialité et dépassement de ses compétences sont trois des cinq erreurs de conformité les plus fréquemment commises par les conseillers, explique Maxime Gauthier, chef de la conformité et représentant en épargne collective chez Mérici Services financiers.
Les cinq erreurs de conformité les plus fréquentes
Dossiers incomplets, bris de confidentialité et dépassement de ses compétences sont trois des cinq erreurs de conformité les plus fréquemment commises par les conseillers, explique Maxime Gauthier, chef de la conformité et représentant en épargne collective chez Mérici Services financiers.